企業(yè)環(huán)保主要核查內(nèi)容
一、環(huán)境影響評價(jià)與“三同時(shí)”制度執(zhí)行情況
1、結(jié)合企業(yè)資料調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查，核實(shí)企業(yè)在核查時(shí)段內(nèi)的新、改、擴(kuò)建工程。
2、環(huán)境影響評價(jià)和“三同時(shí)”制度執(zhí)行情況的核查包括程序性和實(shí)體性核查兩方面。程序性的核查主要指企業(yè)各期建設(shè)項(xiàng)目是否按國家和地方環(huán)境保護(hù)要求履行了環(huán)境影響評價(jià)和“三同時(shí)”竣工環(huán)保驗(yàn)收手續(xù)，其手續(xù)是否完備合法等。環(huán)境影響評價(jià)和“三同時(shí)”制度執(zhí)行情況首次核查分別回溯到《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》和《建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收管理辦法》頒發(fā)實(shí)施日。實(shí)體性的核查主要指根據(jù)企業(yè)各期建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評價(jià)文件及審批文件、竣工環(huán)保驗(yàn)收調(diào)查文件及驗(yàn)收意見等提出的各項(xiàng)要求，核實(shí)企業(yè)環(huán)境保護(hù)工作是否達(dá)到和滿足。與程序性核查不同，實(shí)體性核查不回溯，而只針對企業(yè)在核查時(shí)段內(nèi)的環(huán)保行為。
3、程序性核查應(yīng)說明各工程依法執(zhí)行環(huán)境影響評價(jià)和竣工環(huán)保驗(yàn)收手續(xù)的情況，包括審批單位、審批時(shí)間、批準(zhǔn)文號等，對不符合相關(guān)法規(guī)要求的情況應(yīng)予以披露。
4、實(shí)體性核查應(yīng)按照核查時(shí)段內(nèi)環(huán)境影響評價(jià)文件及其審批文件、竣工環(huán)保驗(yàn)收文件及其審查意見，結(jié)合現(xiàn)場調(diào)查，逐一核實(shí)環(huán)境保護(hù)要求執(zhí)行情況。要注意建設(shè)項(xiàng)目的階段性：
（1）已經(jīng)完成竣工環(huán)保驗(yàn)收的工程，逐條核實(shí)其驗(yàn)收意見中的環(huán)境保護(hù)要求執(zhí)行情況。與環(huán)境影響評價(jià)批復(fù)文件要求存在重大不符情況的，應(yīng)予以說明。
（2）已運(yùn)行但尚未完成竣工環(huán)保驗(yàn)收的工程，逐條核實(shí)其環(huán)境影響評價(jià)審批文件中的環(huán)境保護(hù)要求執(zhí)行情況，及試生產(chǎn)批復(fù)的環(huán)境保護(hù)要求執(zhí)行情況。
（3）在建工程分析在建期間的環(huán)境行為是否滿足環(huán)境影響評價(jià)的要求，包括環(huán)境影響評價(jià)及審批要求分階段落實(shí)的其他要求，比如周邊環(huán)境的治理、可能涉及的搬遷等。
5、對于未執(zhí)行環(huán)境影響評價(jià)和“三同時(shí)”制度及相關(guān)要求、或未按審批要求落實(shí)環(huán)境保護(hù)要求的，需詳細(xì)說明情況，并進(jìn)行整改。
二、產(chǎn)業(yè)政策符合性
三、排污申報(bào)登記、排污許可證和排污繳費(fèi)執(zhí)行情況
1、根據(jù)核查時(shí)段內(nèi)排污申報(bào)登記表，核實(shí)排污申報(bào)企業(yè)名稱、申報(bào)時(shí)間、地方環(huán)保部門確認(rèn)情況等內(nèi)容。
2、根據(jù)核查時(shí)段內(nèi)排污許可證，核實(shí)其編號、有效期、各種污染物許可排放量等內(nèi)容。
3、核算企業(yè)核查時(shí)段內(nèi)逐年度主要污染物的排放量，分析是否滿足排污許可量，核算方法可根據(jù)具體情況選用以下方法：
（1）經(jīng)環(huán)保行政主管部門確認(rèn)的排污申報(bào)中的有效數(shù)據(jù)，限申報(bào)年使用；
1、根據(jù)核查時(shí)段內(nèi)排污申報(bào)登記表，核實(shí)排污申報(bào)企業(yè)名稱、申報(bào)時(shí)間、地方環(huán)保部門確認(rèn)情況等內(nèi)容。
2、根據(jù)核查時(shí)段內(nèi)排污許可證，核實(shí)其編號、有效期、各種污染物許可排放量等內(nèi)容。
3、核算企業(yè)核查時(shí)段內(nèi)逐年度主要污染物的排放量，分析是否滿足排污許可量，核算方法可根據(jù)具體情況選用以下方法：
（1）經(jīng)環(huán)保行政主管部門確認(rèn)的排污申報(bào)中的有效數(shù)據(jù)，限申報(bào)年使用；
（2）環(huán)保行政主管部門批準(zhǔn)的竣工環(huán)保驗(yàn)收監(jiān)測報(bào)告核定的有效數(shù)據(jù)，限驗(yàn)收當(dāng)年使用；
（3）環(huán)保行政主管部門批復(fù)的環(huán)境影響評價(jià)文件核定的有效數(shù)據(jù)，適用于改擴(kuò)建的已有工程，限環(huán)評當(dāng)年使用；
（4）其他經(jīng)環(huán)保行政主管部門確認(rèn)的污染物排放數(shù)據(jù)，限確認(rèn)當(dāng)年使用。
應(yīng)對所采用數(shù)據(jù)的來源和方法予以明確說明，可采用監(jiān)測數(shù)據(jù)法、物料衡算法、排放系數(shù)法等方法對以上數(shù)據(jù)進(jìn)行校核和驗(yàn)證。
4、以排污許可證頒發(fā)及歷次換發(fā)的時(shí)間為節(jié)點(diǎn)，對企業(yè)的以下情況進(jìn)行核對。如發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)向環(huán)保部門變更申報(bào)，對排污許可證載明事項(xiàng)進(jìn)行變更。
（1）污染物排放執(zhí)行的國家或地方標(biāo)準(zhǔn)、總量控制指標(biāo)、環(huán)境功能區(qū)劃等發(fā)生變化；
（2）企業(yè)生產(chǎn)能力、工藝、設(shè)備、原料、產(chǎn)品、污染處理設(shè)施種類和能力等發(fā)生調(diào)整。
5、根據(jù)排污費(fèi)繳納通知單和發(fā)票，記錄通知單編號、通知繳費(fèi)時(shí)段、通知繳費(fèi)類別、通知繳費(fèi)額度，繳費(fèi)發(fā)票編號、繳費(fèi)時(shí)間、繳費(fèi)額度等內(nèi)容。
6、如有不符合上述要求的情況，應(yīng)詳細(xì)說明原因，并進(jìn)行整改。若企業(yè)所在區(qū)域未實(shí)行排污許可制度，應(yīng)由地方環(huán)保部門出具相關(guān)說明。
四、主要污染物及特征污染物達(dá)標(biāo)排放情況
1、污染物達(dá)標(biāo)排放主要以相關(guān)排放標(biāo)準(zhǔn)作為評判的依據(jù)，以企業(yè)正常運(yùn)營時(shí)的監(jiān)測數(shù)據(jù)作為基礎(chǔ)，監(jiān)測數(shù)據(jù)在獲取上可采用以下有效的污染源監(jiān)測數(shù)據(jù)：
（1）縣（區(qū)）及以上環(huán)保部門監(jiān)督監(jiān)測數(shù)據(jù)；
（2）經(jīng)核定的在線監(jiān)測數(shù)據(jù)；
（3）竣工環(huán)保驗(yàn)收監(jiān)測數(shù)據(jù)，僅限一年內(nèi)使用；
（4）有 CMA 認(rèn)證資質(zhì)監(jiān)測機(jī)構(gòu)的監(jiān)測數(shù)據(jù)；
（5）企業(yè)委托監(jiān)測數(shù)據(jù)；
（6）其他監(jiān)測數(shù)據(jù)。
企業(yè)自行監(jiān)測的歷年數(shù)據(jù)可作為判斷參考。
2、監(jiān)測數(shù)據(jù)要求強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)的可靠性、權(quán)威性、時(shí)效性、合法性；同時(shí)要關(guān)注特征污染物，尤其是重金屬和有毒有害物質(zhì)；關(guān)注無組織污染源和第一類廢水污染物的監(jiān)測；對重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)提出了在線監(jiān)測的要求。
（1）符合國家和地方規(guī)定的、由有資質(zhì)單位出具的或經(jīng)核定的正式報(bào)告及數(shù)據(jù)；
（2）符合國家有關(guān)規(guī)定和企業(yè)環(huán)境影響文件、竣工環(huán)保驗(yàn)收文件等對污染源監(jiān)測頻率的要求；
（3）分年度核對，某年度污染源監(jiān)測數(shù)據(jù)僅能說明當(dāng)年達(dá)標(biāo)排放的情況；
（4）需有主要特征污染物的監(jiān)測數(shù)據(jù)，重點(diǎn)關(guān)注重金屬和有毒有害污染物；
（5）需有主要無組織廢物排放源的廠界主要污染物濃度監(jiān)測數(shù)據(jù)；
（6）按照標(biāo)準(zhǔn)要求對車間排口排放水污染物進(jìn)行控制的，應(yīng)給出車間排口污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)；
（7）重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)需滿足國家和地方相應(yīng)的關(guān)于污染源監(jiān)測的要求。不能滿足上述監(jiān)測數(shù)據(jù)要求的，視為不能穩(wěn)定達(dá)標(biāo)排放。
3、鑒于在實(shí)際工作中經(jīng)常出現(xiàn)企業(yè)提供的監(jiān)測資料極其匱乏，或者不符合要求等情況，而往年的污染物排放情況是不可回溯的，因此只能采取對污染源進(jìn)行補(bǔ)充監(jiān)測的方式，以說明核查當(dāng)時(shí)企業(yè)是否能夠做到污染物排放達(dá)標(biāo)。但是補(bǔ)充監(jiān)測僅是一次性數(shù)據(jù)，只能說明當(dāng)前狀態(tài)用以參考，不能作為核查時(shí)段內(nèi)“長期”或“穩(wěn)定”達(dá)標(biāo)排放的判斷依據(jù)。
存在以下情形的需由企業(yè)以外的有資質(zhì)單位補(bǔ)充進(jìn)行污染源監(jiān)測：
（1）核查時(shí)段內(nèi)最近一年有效監(jiān)測數(shù)據(jù)缺失的；
（2）核查期間污染防治設(shè)施經(jīng)整改的效果需要判定的；
（3）監(jiān)測數(shù)據(jù)不能滿足第 2 條要求的；
（4）核查時(shí)段內(nèi)僅有企業(yè)自測數(shù)據(jù)的；
4、核查時(shí)段內(nèi)國家和地方頒布的污染物排放控制標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，則需要按照最新頒布的污染物排放控制標(biāo)準(zhǔn)予以控制。
5、結(jié)合環(huán)保設(shè)施運(yùn)行情況說明企業(yè)排放污染物是否能實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定達(dá)標(biāo)排放。
6、出現(xiàn)不能穩(wěn)定達(dá)標(biāo)情況的，應(yīng)詳細(xì)說明原因，并進(jìn)行整改。
五、污染物排放總量控制情況
未分配總量控制指標(biāo)或未納入地方總量減排計(jì)劃的，由地方環(huán)保部門出具相關(guān)說明。
六、環(huán)保設(shè)施及自動(dòng)監(jiān)控設(shè)備穩(wěn)定運(yùn)行情況
環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定、良好的運(yùn)行是企業(yè)環(huán)保管理水平、污染物治理及其穩(wěn)定達(dá)標(biāo)排放和污染物排放總量控制等方面的重要保障，針對企業(yè)環(huán)保設(shè)施運(yùn)行情況的核查，不僅要從各類監(jiān)測報(bào)告中環(huán)保措施排放污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)等來體現(xiàn)，而且要從企業(yè)所有工序配套環(huán)保措施現(xiàn)場核查情況來體現(xiàn)。
核查企業(yè)環(huán)保設(shè)施運(yùn)行情況包括：配套環(huán)保設(shè)施是否齊備；配套環(huán)保設(shè)施處理工藝和處理能力是否可靠；配套環(huán)保設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)情況等方面。
1、結(jié)合企業(yè)資料調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查，核實(shí)企業(yè)對環(huán)境產(chǎn)生影響的生產(chǎn)工序配套的環(huán)保設(shè)施的齊備性。是指現(xiàn)場核實(shí)核查企業(yè)所有生產(chǎn)工序中污染源配套環(huán)保設(shè)施是否齊備，包括廢氣（有組織和無組織）處理設(shè)施、廢水（生產(chǎn)廢水和生活污水）處理設(shè)施、噪聲控制設(shè)施、固體廢物（一般廢物和危險(xiǎn)廢物）貯存或處置設(shè)施等。如料場無組織揚(yáng)塵是否配套治理設(shè)施等。
2、根據(jù)企業(yè)所屬行業(yè)的環(huán)保技術(shù)水準(zhǔn)分析，結(jié)合現(xiàn)場調(diào)查和污染源監(jiān)測數(shù)據(jù)，判斷企業(yè)配套環(huán)保設(shè)施處理工藝和處理能力的可靠性。是指隨著近年國家及地方環(huán)保法規(guī)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等不斷提升，結(jié)合核查企業(yè)所屬行業(yè)先進(jìn)實(shí)用環(huán)保治理技術(shù)，核實(shí)企業(yè)配套環(huán)保設(shè)施處理工藝和處理能力是否可靠。如僅僅采用旋風(fēng)除塵器處理爐窯煙氣是不能實(shí)現(xiàn)達(dá)標(biāo)排放的等。
3、查閱環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行記錄（包括在線監(jiān)測記錄）、維修記錄，核實(shí)其與主體設(shè)備的同步運(yùn)轉(zhuǎn)性。通過運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)間、處理量、處理效率以及主要工藝參數(shù)等進(jìn)行核對，必要時(shí)可結(jié)合環(huán)保設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)所耗用的藥劑、催化劑和主要能源動(dòng)力消耗等進(jìn)行判斷。環(huán)保設(shè)施的同步運(yùn)轉(zhuǎn)性應(yīng)對每個(gè)環(huán)保設(shè)施單獨(dú)逐年核對。
4、結(jié)合企業(yè)污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)備的安裝位置、監(jiān)測項(xiàng)目、運(yùn)行狀態(tài)、數(shù)據(jù)、聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)場調(diào)查結(jié)果，核實(shí)設(shè)備安裝和運(yùn)轉(zhuǎn)情況是否滿足國家和地方有關(guān)在線監(jiān)測的要求，核實(shí)監(jiān)測數(shù)據(jù)是否滿足國家和地方有關(guān)在線監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性的要求。
5、結(jié)合污染物達(dá)標(biāo)排放情況說明企業(yè)各類環(huán)保設(shè)施是否達(dá)到長期穩(wěn)定運(yùn)行。
6、環(huán)保設(shè)施不能長期穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)、未能達(dá)到設(shè)計(jì)要求的，應(yīng)詳細(xì)說明原因，并進(jìn)行整改。
七、產(chǎn)污強(qiáng)度及清潔生產(chǎn)實(shí)施情況
1、根據(jù)企業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)核算產(chǎn)污強(qiáng)度，根據(jù)所屬行業(yè)的清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)對其單位產(chǎn)品（原料）污染物產(chǎn)生量進(jìn)行分析，若行業(yè)清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)尚未發(fā)布則依據(jù)同類行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。
2、核實(shí)企業(yè)是否按照要求定期開展清潔生產(chǎn)審核并通過有審批權(quán)限的政府部門評估或驗(yàn)收。
按照《關(guān)于深入推進(jìn)重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)的通知》（環(huán)發(fā)〔2010〕54 號），清潔生產(chǎn)審核周期為：五個(gè)重金屬污染防治重點(diǎn)行業(yè)，每兩年完成一輪清潔生產(chǎn)審核；七個(gè)產(chǎn)能過剩行業(yè)，每三年完成一輪清潔生產(chǎn)審核；《重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)行業(yè)分類管理名錄》所列其他重點(diǎn)行業(yè)（屬于13制藥中的中成藥制藥），每五年完成一輪清潔生產(chǎn)審核。新建企業(yè)實(shí)施清潔生產(chǎn)審核時(shí)間從主體工程通過環(huán)保“三同時(shí)”驗(yàn)收算起（若未驗(yàn)收則從獲得試生產(chǎn)批復(fù)算起），達(dá)到每輪審核時(shí)間要求后應(yīng)實(shí)施新一輪清潔生產(chǎn)審核。
八、重金屬污染防治情況
九、危險(xiǎn)化學(xué)品污染防治及違禁物質(zhì)、新化學(xué)物質(zhì)登記情況
十、危險(xiǎn)廢物及一般工業(yè)固體廢物處理處置情況
1、統(tǒng)計(jì)危險(xiǎn)廢物和一般工業(yè)固體廢物的類型、產(chǎn)生量、綜合利用量、貯存和處置量、貯存和處置方法等。
2、配備危險(xiǎn)廢物和一般工業(yè)固體廢物貯存、填埋場的，核實(shí)以下內(nèi)容：
（1）貯存場、填埋場的處置能力與固體廢物產(chǎn)生量的符合性；
（2）入場條件、堆存方式、配套環(huán)保設(shè)施和二次污染物排放是否滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。
3、配備危險(xiǎn)廢物和一般工業(yè)固體廢物焚燒處理裝置的，核實(shí)焚燒裝置、二次污染處理設(shè)施和污染物排放是否滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。
4、委托進(jìn)行綜合利用和處理處置的，提供委托合同或協(xié)議，對受托方資質(zhì)、能力等予以說明。委托處置危險(xiǎn)廢物的，提供歷次危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單。
5、工業(yè)固體廢物（含危險(xiǎn)廢物）貯存、處理處置或綜合利用不能滿足環(huán)境保護(hù)要求的，需詳細(xì)說明原因，并進(jìn)行整改。
十一、生態(tài)保護(hù)措施執(zhí)行情況
十二、飲用水水源保護(hù)區(qū)等環(huán)境敏感區(qū)保護(hù)情況
十三、環(huán)境安全隱患及應(yīng)急預(yù)案和引發(fā)環(huán)境事件情況
1、對企業(yè)有關(guān)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)方面的情況進(jìn)行核查，主要強(qiáng)調(diào)與企業(yè)周邊現(xiàn)場調(diào)查所了解的環(huán)境敏感區(qū)情況相結(jié)合，考察企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范措施的完備程度，應(yīng)急預(yù)案的合理性、落實(shí)情況等。
2、核實(shí)企業(yè)是否發(fā)生過環(huán)境事件
（1）通過查閱企業(yè)資料、走訪地方環(huán)保部門、借助媒體信息等多種方式，核實(shí)企業(yè)是否發(fā)生過環(huán)境事件。
（2）對于企業(yè)排放污染物及資源開發(fā)長期累積或突發(fā)事故等導(dǎo)致的環(huán)境事件，詳細(xì)說明政府部門的處理結(jié)果、企業(yè)的整改舉措和實(shí)際效果。
十四、企業(yè)環(huán)境管理、環(huán)境糾紛及違法處罰情況
1、企業(yè)環(huán)境管理要求
（1）根據(jù)企業(yè)環(huán)境保護(hù)責(zé)任制度和環(huán)保檔案，核實(shí)企業(yè)環(huán)境保護(hù)管理體系、人員配備、儀器設(shè)備配備是否合理、完善。
（2）結(jié)合現(xiàn)場調(diào)查結(jié)果，核實(shí)企業(yè)廢氣和廢水排放口、噪聲源或貯存設(shè)施現(xiàn)場是否滿足國家關(guān)于排污口規(guī)范化的技術(shù)要求。重點(diǎn)關(guān)注重金屬污染物、有毒有害物質(zhì)有組織和無組織排放源、車間排水口，危險(xiǎn)廢物貯存、處置場。
（3）根據(jù)企業(yè)環(huán)境影響評價(jià)及審批文件、竣工環(huán)保驗(yàn)收文件及意見、相關(guān)行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，判斷企業(yè)監(jiān)測計(jì)劃的規(guī)范性。根據(jù)企業(yè)污染源監(jiān)測記錄和監(jiān)測報(bào)告，核實(shí)污染源和環(huán)境監(jiān)測計(jì)劃的執(zhí)行情況。
（4）環(huán)境管理機(jī)構(gòu)、制度和檔案不完備的，排污口不規(guī)范的，未按計(jì)劃實(shí)施監(jiān)測的，需詳細(xì)說明，并進(jìn)行整改。
2、環(huán)境糾紛及違法處罰情況
（1）通過查閱企業(yè)資料、走訪地方環(huán)保部門、借助媒體信息等多種方式，核實(shí)企業(yè)是否發(fā)生過環(huán)境糾紛、環(huán)保信訪、受到環(huán)保行政處罰及其他違法違規(guī)問題。
（2）對存在上述情況的企業(yè)，應(yīng)說明核查企業(yè)受到環(huán)保行政處罰或者刑事處罰的詳細(xì)情況，包括處罰部門、查處時(shí)間、主要環(huán)境違法行為、違反的法律條款、受到的處罰內(nèi)容、采取的整改措施及效果以及處罰部門認(rèn)可整改情況的證明材料。
十五、環(huán)境信息披露情況
十六、其他環(huán)保情況
核查企業(yè)需要特別說明的其他環(huán)保要求落實(shí)情況。